По любым вопросам: admjuridcons@gmail.com

Все статьи > Особенности последующего этапа расследования преднамеренного банкротства (Клещенко Ю.Г.)

Особенности последующего этапа расследования преднамеренного банкротства (Клещенко Ю.Г.)

Дата размещения статьи: 27.12.2021

Особенности последующего этапа расследования преднамеренного банкротства (Клещенко Ю.Г.)

На сегодняшний день большую часть преступлений в сфере банкротства составляет преднамеренное банкротство. В зависимости от правильного подхода к организации планирования и своевременного производства следственных действий, особенно на первоначальном этапе, зависит эффективность решения главных и важных задач, например, какие вещественные доказательства и в каком объеме необходимо изъять, достаточность данных доказательств для привлечения лица в качестве подозреваемого (обвиняемого), достаточность свидетельской базы, своевременное наложение ареста на имущество и прочие аспекты, которые в конечном итоге решают судьбу уголовного дела в целом.
Практика по расследованию указанных преступлений достаточно редкая, и каждое рассматриваемое дело отличается рядом индивидуальных особенностей <1>. Вместе с тем на стадии предварительного расследования по уголовному делу, имеющему признаки преднамеренного банкротства, можно выделить общие, наиболее часто встречающиеся следственные действия, в частности:
- осмотр документов, участков местности, помещений, предметов (имущества);
- выемка документов; обыск; контроль и запись переговоров;
- получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; допрос;
- очная ставка; назначение судебных экспертиз.
--------------------------------
<1> См.: Осокин Р.Б., Феркалюк Ю.И. Уголовно-правовая охрана интересов службы в органах местного самоуправления от коррупционных преступлений, совершаемых муниципальными служащими: монография. Тамбов, 2010. 184 с.; Трунцевский Ю.В. О четырех методах искоренения коррупции // Государственная власть и местное самоуправление. 2013. N 12. С. 30 - 36.

Указанные следственные действия нацелены на сбор сведений, имеющих доказательственное значение.
Рассмотрим подробнее осмотр предметов и документов. Данное следственное действие может осуществляться двумя способами: в форме самостоятельного следственного действия или в процессе производства обыска или выемки. Осмотр, как отдельное следственное действие на стадии возбуждения уголовного дела, ранее рассмотрен в предшествующем параграфе. Приступать к осмотру предметов и документов следует прежде всего с осмотра общего вида объекта. В этом случае на первоначальном этапе в протоколе осмотра фиксируются наименование объекта и его параметры, внешние характеристики, материал, отличительные признаки, наличие повреждений, упаковка <2>.
--------------------------------
<2> См.: Гаврилова Н.А. Методика расследования преднамеренных банкротств: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2017. С. 127 - 140.

Одно из обязательных требований уголовно-процессуального законодательства предъявляется к порядку проведения осмотра, которое производится на месте производства следственного действия. Нередко при расследовании дел о преднамеренном банкротстве на стадии осмотра возникают ситуации, при которых осуществление обыска на месте производства следственного действия не представляется возможным. Например, в случае, если обнаруживается большой объем документации, требующей проверки, или при необходимости привлечения специалиста или использования специального технического оборудования (если выдвигается предположение о подделке документа). При данных обстоятельствах, соблюдая требования ч. 3 ст. 177 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ), допускается изъятие документов, имеющих отношение к уголовному делу, с обязательным соблюдением определенных процедур, предъявляемых, в частности, к упаковке документов, их опечатыванию и заверке подписью следователя, а также участвующих в следственном действии лиц. При этом в протоколе должны быть отмечены место обнаружения, характерные признаки предметов, которые изымаются, а также в протоколе должно быть указание на то, что изымаемые предметы отдельно будут подвергнуты осмотру.
Изъятые предметы требуется описать с помощью выполнения специальной описи. Данная опись является приложением к протоколу следственного действия. В том случае, если количество изъятых предметов очень велико, допустимо осуществление описи уже по месту производства предварительного следствия, но при обязательном участии понятых или применяя технические средства фиксации. При дальнейшем расследовании уголовного дела осмотр изъятых таким образом предметов допускается в качестве самостоятельного следственного действия <3>.
--------------------------------
<3> Тимошкина А.Н. Методика расследования преднамеренных банкротств // Актуальные вопросы юридических наук: материалы V Международной научной конференции (г. Краснодар, июнь 2019 г.). Краснодар: Новация, 2019. С. 40 - 42. URL: https://moluch.ru/conf/law/archive/334/15116/ (дата обращения: 17.12.2020).

В процессе организации и планирования осмотра при осуществлении предварительного расследования по уголовному делу, имеющему признаки преднамеренного банкротства, принимая во внимание положения ч. 1.1 ст. 170 УПК РФ, необходимо выбрать, производить следственные действия или с участием специалиста, или с применением технических средств. Мы убеждены, что наилучшим вариантом является выбор участия понятых при производстве вышеуказанного следственного действия, так как понятые, в отличие от технических средств фиксации, являются наиболее надежными при выполнении удостоверительных функций. В данном вопросе значительно уступают технические средства, поскольку такие факторы, как недостаточное освещение, темное помещение и множество других непредвиденных факторов, могут способствовать ненадлежащему качеству съемки, что, в свою очередь, может повлечь недостаточную фиксацию изымаемых для осмотра предметов, указанных в протоколе, и, как следствие, признание протокола осмотра недопустимым доказательством. К указанным факторам также могут относиться неполадки с аппаратурой, повреждение, утеря или размагничивание электронного носителя информации, содержащего результаты фиксации осмотра, неопытность лица, производящего фиксацию осмотра, которая часто влечет несоблюдение криминалистических рекомендаций осуществления осмотра <4>.
--------------------------------
<4> См.: Гаврилова Н.А. Методика расследования преднамеренных банкротств: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2017. С. 127 - 140.

Таким образом, одна из характерных черт осмотра в контексте рассматриваемой статьи связана, во-первых, с изъятием весьма значительного количества предметов и документов, во-вторых, с необходимостью применения различных электронных материальных носителей информации. Указанные особенности обосновывают мнение о том, что для точности и надежности фиксации результатов производства осмотра необходимо привлекать понятых. Стоит отметить, что использование технических средств и привлечение понятых возможно одновременно. Для обеспечения гарантированного получения надлежащего доказательства рекомендуется заранее осуществлять выбор понятых. Необходимо принимать во внимание особенности предмета доказывания и тот факт, что в будущем понятые могут быть привлечены к допросу для выяснения или уточнения существенных для дела обстоятельств. Именно поэтому стоит приглашать подготовленных "специальных" понятых для осуществления осмотра с целью раскрытия или расследования преступлений в сфере преднамеренного банкротства.
В специальной литературе приведена точка зрения о важности учета всех факторов в совокупности для принятия решения о привлечении понятых <5>. Невозможно не принять точку зрения О.В. Хитровой <6> о том, что необходимо приглашать в качестве понятых для принятия участия в повторных осмотрах только тех лиц, которые присутствовали при производстве первоначального осмотра и обладающих тем же статусом. Это объясняется тем, что первично привлекаемый к участию понятой приобретает статус участника уголовного судопроизводства. При этом ч. 2 ст. 60 УПК РФ не допускает участие понятых в уголовном судопроизводстве, поэтому недопустимо привлечение одного и того же понятого к повторному осмотру, так как это является нарушением УПК РФ.
--------------------------------
<5> См.: Комиссаров В.И. Научные, правовые и нравственные основы следственной тактики. Саратов, 1980. 79 с.; Леоненко В.В. Профессиональная этика участников уголовного судопроизводства. Киев, 1981; Любичев С.Г. Этические основы следственной тактики. М., 1980; Осокин Р.Б. Правоохранительные органы в системе безопасности России: лекция, предназначенная для курсантов, студентов, аспирантов и всех интересующихся вопросами обеспечения безопасности в России. Тамбов, 2006. 56 с.
<6> См.: Хитрова О.В. Участие понятых в российском уголовном судопроизводстве. М.: Спарк, 1998. С. 25.

Необходимо указать на важный аспект, связанный с документами, содержащими следы преступления, которые относятся к числу основных источников формирования доказательственной базы по уголовным делам рассматриваемой категории.
Обратимся к понятию "документ". Наиболее достаточным и точным определением документа представляется определение, которое в своем научном труде привел С.В. Андреев. По его мнению, документ - это "материальный носитель специально зафиксированной в нем с помощью букв, символов, иных средств коммуникации информации, имеющей значение для выявления, расследования преступлений и судебного разбирательства по уголовным делам" <7>.
--------------------------------
<7> См.: Андреев С.В. Проблемы теории и практики криминалистического документоведения. Иркутск, 2001. С. 24.

Разновидности документов, в отношении которых производится осмотр, являются достаточно обширными, к ним относятся <8>: платежные, бухгалтерские, учредительные и иные документы, в том числе кадровые (приказы, распоряжения, должностные регламенты и проч.), а также содержащиеся в электронных базах данных и на электронных материальных носителях информации. Кроме того, стоит обратить внимание на документы неофициального учета <9>, к примеру, блокноты, черновые записи, содержащие сведения о произведенных операциях и совершенных сделках, которые отсутствуют в бухгалтерской документации, а также документы, имеющие признаки редактирования первичного состояния документа (ретушь, исправления, следы корректора и прочие записи как на оригиналах документах, так и на его ксерокопиях).
--------------------------------
<8> Осокин Р.Б. Официальный документ как предмет служебного подлога // Уголовное право: стратегия развития в XXI веке: материалы 4-й Международной научно-практической конференции. М.: ТК Велби, 2007. С. 493 - 496.
<9> Единые государственные стандарты по обеспечению экономической безопасности хозяйствующих субъектов Российской Федерации: монография / под общ. ред. В.И. Авдийского, В.М. Безденежных и В.К. Сенчагова. СПб.: СоветникЪ, 2014. 160 с.

Категорически запрещено в процессе осмотра документов оставлять на них любые пометки. В целях сохранения в первоначальном виде следов рук, которые могут быть обнаружены на документах и стать отдельными объектами исследования для другого рода экспертиз, необходимо использовать резиновые перчатки, пинцеты с резиновыми наконечниками и т.д.
Важным обстоятельством при осмотре в процессе раскрытия и расследования дел по факту преднамеренного банкротства является то, что получение имеющих для расследования дел значение сведений возможно только при исследовании совокупности взаимосвязанных документов. Это объясняется тем, что при обнаружении, выемке и исследованию блоков документации образуются массивы, содержащие информацию, получить которую при рассмотрении отдельно взятого документа не представляется возможным.
По окончании производства осмотра и составления соответствующего протокола необходимо понимать, каким образом и в каком месте будут храниться изъятые документы и предметы, о чем должно быть отражено в содержании постановления о признании и приобщении вещественных доказательств по уголовному делу. Категорически запрещается подшивать к материалам уголовного дела документы, которые в установленном порядке признаны и приобщены в качестве вещественных доказательств. Данные документы хранятся при материалах уголовного дела в специальном отдельном конверте, при этом документ необходимо загибать лишь только уже по существующим складкам. Часть значимой для расследования уголовных дел по факту преднамеренного банкротства информации находится в компьютерах <10>. Большая часть компьютерного программного обеспечения хранит историю недавно совершенных операций, а также их даты, электронные адреса и дает возможность их посмотреть <11>.
--------------------------------
<10> Трунцевский Ю.В., Чесноков А.А. Некоторые проблемы использования источников информации о злоупотреблениях в процедурах банкротства // Алтайский юридический вестник. 2015. N 2 (10). С. 111 - 114.
<11> См.: Гаврилова Н.А. Методика расследования преднамеренных банкротств: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2017. С. 127 - 140.

На практике при исследовании уголовных дел возникают ситуации, при которых необходимо наложение ареста на ценные бумаги. В отношении документарных ценных бумаг наложение ареста осуществляется в месте их нахождения, при этом ценные бумаги изымаются и передаются на хранение. В случае бездокументарных ценных бумаг наложение ареста осуществляется в месте учета прав владельца этих бумаг, при этом необходимость в изъятии и передаче их в реестр иного держателя или депозитария не возникает <12>.
--------------------------------
<12> Тимошкина А.Н. Методика расследования преднамеренных банкротств // Актуальные вопросы юридических наук: материалы V Международной научной конференции (г. Краснодар, июнь 2019 г.). Краснодар: Новация, 2019. С. 40 - 42. URL: https://moluch.ru/conf/law/archive/334/15116/ (дата обращения: 17.12.2020).

Кроме того, на практике встречаются случаи, когда при расследовании дел указанной категории возникает необходимость обнаружения и изъятия предметов, содержащих значимые сведения, при проведении личного обыска (документы, карты памяти, жесткие диски и т.д.).
В том случае, если имеется основание предполагать, что у лица хранятся имеющие для расследования дела объекты, нужно принимать решение о выполнении личного обыска без вынесения постановления.
При производстве обыска должен быть характерен момент внезапности до прямого проникания в обыскиваемое помещение. Для осуществления этой задачи следователь должен подготовить производство указанного следственного действия, не позволяется распространение сведений о его подготовке. Именно поэтому важно привлекать других участников уголовного судопроизводства (специалистов или понятых) при его выполнении непосредственно перед выездом на место производства обыска, а при прибытии на место избегать каких-либо подозрений со стороны лиц, в помещениях которых планируется обыск. В случае оказания сопротивления для доступа в место, где планируется провести обыск, необходимо незамедлительно принимать меры по доступу к нему, перед этим предприняв попытки по добровольному привлечению лиц для открытия помещения, дав при этом разъяснения, что следователь обладает полномочиями для принудительного вскрытия, которое, в свою очередь, может привести к порче имущества.
В результате вышесказанного можно сделать вывод о следующих этапах расследования преднамеренного банкротства:
1. К числу основных и наиболее распространенных на практике следственных действий при расследовании дел о преднамеренном банкротстве относятся: осмотр; выемка документов; обыск; контроль и запись переговоров; получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; допрос; очная ставка; назначение судебных экспертиз. В число процессуальных действий также входят наложение ареста на имущество, ценные бумаги и денежные средства на счетах.
2. В перечень объектов осмотра преимущественно относятся: документы; средства компьютерной техники; участки местности, помещения; предметы (имущество).
3. В зависимости от учета наличия или отсутствия противодействия от подозреваемого или обвиняемого при расследовании преступлений формируются тактические приемы производства указанных следственных действий. Вместе с тем противодействие типично для расследования дел по факту преднамеренного банкротства, поскольку в основном виновные лица отрицают свою причастность к совершению данного рода преступлений. При таких обстоятельствах главной и важной задачей следователя является правильная и точная конкретизация показаний свидетелей, изъятие документов, своевременное планирование и производство следственных действий <13>.
--------------------------------
<13> См.: Гаврилова Н.А. Методика расследования преднамеренных банкротств: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2017. С. 127 - 140.

Литература

1. Андреев С.В. Проблемы теории и практики криминалистического документоведения / С.В. Андреев. Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001. 180 с.
2. Гаврилова Н.А. Методика расследования преднамеренных банкротств: диссертация ... кандидата юридических наук / Н.А. Гаврилова. Москва, 2017. 238 с.
3. Единые государственные стандарты по обеспечению экономической безопасности хозяйствующих субъектов Российской Федерации: монография / под общей редакцией В.И. Авдийского, В.М. Безденежных и В.К. Сенчагова. Санкт-Петербург: СоветникЪ, 2014. 160 с.
4. Комиссаров В.И. Научные, правовые и нравственные основы следственной тактики / В.И. Комиссаров. Саратов, 1980. 79 с.
5. Леоненко В.В. Профессиональная этика участников уголовного судопроизводства / В.В. Леоненко. Киев: Наукова Думка, 1981. 163 с.
6. Любичев С.Г. Этические основы следственной тактики / С.Г. Любичев. Москва: Юридическая литература, 1980. 95 с.
7. Осокин Р.Б. Официальный документ как предмет служебного подлога / Р.Б. Осокин // Уголовное право: стратегия развития в XXI веке: материалы 4-й Международной научно-практической конференции (г. Москва, 25 - 26 января 2007 г.): сборник научных статей / ответственный редактор А.И. Рарог. Москва: ТК Велби, 2007. С. 493 - 496.
8. Осокин Р.Б. Правоохранительные органы в системе безопасности России: лекция предназначена для курсантов, студентов, аспирантов и всех интересующихся вопросами обеспечения безопасности в России / Р.Б. Осокин. Тамбов, 2006. 56 с.
9. Осокин Р.Б. Уголовно-правовая охрана интересов службы в органах местного самоуправления от коррупционных преступлений, совершаемых муниципальными служащими: монография / Р.Б. Осокин, Ю.И. Феркалюк. Тамбов: Изд-во Першина Р.В., 2010. 184 с.
10. Тимошкина А.Н. Методика расследования преднамеренных банкротств / А.Н. Тимошкина // Актуальные вопросы юридических наук: материалы V Международной научной конференции (г. Краснодар, июнь 2019 г.): сборник научных статей / ответственный редактор И.Г. Ахметов. Краснодар: Новация, 2019. С. 40 - 42.
11. Трунцевский Ю.В. Некоторые проблемы использования источников информации о злоупотреблениях в процедурах банкротства / Ю.В. Трунцевский, А.А. Чесноков // Алтайский юридический вестник. 2015. N 2 (10). С. 111 - 114.
12. Трунцевский Ю.В. О четырех методах искоренения коррупции / Ю.В. Трунцевский // Государственная власть и местное самоуправление. 2013. N 12. С. 30 - 36.
13. Хитрова О.В. Участие понятых в российском уголовном судопроизводстве / О.В. Хитрова. Москва: Спарк, 1998. 79 с.

10.01.2022

Внесенным в Госдуму Правительством законопроектом предлагается введение в КоАП РФ нового состава административного правонарушения по статье 14.6.1 "Непредставление предложения о цене на продукцию по государственному оборонному заказу и информации о затратах на ее производство".

подробнее
29.12.2021

Законопроект направлен на установление условий предоставления гражданства РФ лицам, которые проживают в России и способны стать полноценными членами российского общества. В частности, законопроектом предусмотрено сокращение числа требований более чем к 20 категориям лиц при приеме их в гражданство Российской Федерации и признании российскими гражданами. Также расширен перечень преступлений, совершение которых влечет за собой прекращение гражданства РФ.

подробнее
25.12.2021

Законопроектом предлагается запретить применение пиротехнических изделий на территориях населенных пунктов (за исключением специально отведенных мест), в зданиях, строениях и сооружениях, в лесах, на особо охраняемых природных территориях и иных, установленных законом, местах.

подробнее
21.12.2021

Закон направлен на реализацию положений Конституции о единой системе публичной власти, а также на совершенствование организации публичной власти в субъектах Российской Федерации. Новый закон, в частности, запрещает главам регионов именоваться президентами, при этом разрешая им избираться более чем на два срока подряд.

подробнее
17.12.2021

Законопроект предусматривает введение уголовной ответственности за нарушение ПДД лицом, ранее подвергнутым административному наказанию и лишенным права управления транспортными средствами.

подробнее
13.12.2021

Проект закона ориентирован на установление особенностей регулирования отношений, которые связаны с выбросами и поглощением парниковых газов на территории Сахалинской области. Законопроектом также предусмотрена возможность включения в данный эксперимент иных субъектов РФ, методом внесения изменений в этот закон.

подробнее

Информация. Знания. Результат
↑